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北交所出手!从严从快,惩处违规减持!
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证券时报
北交所发布称,近日,发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后,短期内卖出,违反了《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》关于“上市公司大股东通过大宗交易或协议转让方式减持其所持有的本公司股份的,受让方在受让后6个月内,不得减持其所受让的股份”的相关规定。
北交所表示从严从快予以查处,对相关投资者实施公开谴责并限制证券账户交易6个月等监管措施。同时,北交所将有关线索移送证监会,并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定,对上述违法违规行为进行进一步调查处理。
北交所表示,希望市场参与各方自觉遵守股票交易的法律法规及各项制度规则,共同维护规范有序、公平公正的市场环境。
中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟认为,北交所从严打击惩处违规减持行为,是在践行切实维护规范有序和公平公正市场环境的职责。“北交所的从严从快予以查处有利于规范股东的股份减持行为,减少或避免类似违规减持情况的出现。这既有利于保护中小投资者的合法权益,也有利于夯实北交所市场长期稳定发展的基础。同时,北交所此次对违规减持行为快速出手,也给相关群体提了个醒:违规后果严重,请依规办事。”
同时,余伟认为,有三点应引起监管层的格外重视:
第一,限售股能不能直接系统限售,无法委托卖单,这样就杜绝了违规减持卖出的可能。
第二,处罚应以罚钱为主。建议参考沪深A股股东违规减持的股份获得的收益上交,再处罚金,并且限期买回违规减持的股份数。
第三,如果只发监管函却不罚钱,股东为了巨大的金钱利益会频频违规减持,扰乱市场秩序,损害中小投资者合法权益。
责编:陈丽湘
校对:刘星莹
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