监管重拳挥向违规减持！有股东套现超三千万，被责令购回并上缴价差

第一财经

A股大涨、减持抬头，对于违规减持行为，监管正在重拳出击。

短短两周内连续受让三家北交所上市公司股份，再迅速抛售离场，交易所、证监局对此违规行为迅速出手。日前，北交所及四地证监局同步“亮剑”，对汪小清等三人违规减持行为采取监管措施。据披露，吃罚单的3人系（原）北交所上市公司股东，均以大宗交易方式受让北交所上市公司股份，后在二级市场抛售，违规减持日期在9月27日至10月8日期间，交易个股为艾融软件、华信永道等4股。

3人“快闪式”的减持套现，恰逢近期A股行情火热之时，所涉个股正是这波北交所行情中的“领头羊”。Wind数据显示，9月24日至10月8日期间，华信永道、艾融软件区间涨幅高达227%和148%，排在北交所全部253只个股的前两位。以买入和卖出金额计算，汪小清经由上述两只个股就获利超3200万。

对上述违规行为，北交所及证监局对3名责任人采取了限制交易6个月、责令购回、上缴价差等措施。北京南山投资创始人周运南分析称，北交所对此迅速给出顶格处罚，表明了从严从快打击惩处违规交易的决心。这也是北交所开市近三年来首次对二级市场投资者作出处罚决定。

减持华信永道等2股获利超三千万

近期A股行情火热，北交所二级市场也随之起飞，此番遭违规减持的部分个股，正是近期该市场涨幅榜上的热门股。

据披露，此次被罚的3人中，汪小清是多家北交所公司持股5%以上股东，为百甲科技股东，华信永道和艾融软件的原股东。

艾融软件是北证50成分股，也是近期北交所二级市场上表现最亮眼的个股之一。自此轮A股行情走强的9月24日算起，9月24日至10月8日期间，该股累计涨幅超148%，位列北交所全部253只个股的第二名。上述统计期间，华信永道同样录得较大涨幅，区间涨幅高达227%，排在首位。

行情火热之际，汪小清通过大宗交易入场，后又迅速减持离场。

据披露，9月27日至10月8日期间，汪小清通过大宗交易方式受让上述3家上市公司持股5%以上股东的股份，合计受让股份243.9万股；后于9月30日至10月9日期间，通过二级市场卖出其受让的华信永道、艾融软件2家公司的全部股份及百甲科技的部分股份，合计卖出股份224.9万。

具体操作上，据证监局披露，对于华信永道，汪小清通过大宗交易方式，以3069.1万元买入93.2万股，后又以5196.9万元的价格全部卖出；对于艾融软件，其同样通过大宗交易方式获利，将买入的130万股全部卖出。

以上述价差粗略计算，汪小清在上述两股上获利超3200万。

另据东方财富数据，10月8日，艾融软件大宗交易成交价为18.48元，折价率为20.03%，当日该股收盘价为23.11元/股。

对于上述违规减持行为，北交所给予汪小清公开谴责的纪律处分，并限制其证券账户交易6个月。北京、上海、江苏三地证监局也对其采取监管措施，包括责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差。

另两名违规减持遭罚的，是艾融软件原股东孙肖文、鑫汇科原股东魏昌伟。

据北交所披露，经查，孙肖文于10月8日通过大宗交易方式受让艾融软件持股5%以上股东持有的80万股股份，次日通过二级市场全部卖出；魏昌伟于10月8日通过大宗交易方式受让鑫汇科持股5%以上股东持有的26万股股份，次日通过二级市场将其受让的全部股份卖出。

结合买入和卖出金额，据证监局披露数据，孙肖文、魏昌伟分别获利277万元、25.22万元。

上述违规减持行为被查明后，两人均被北交所出具警示函，并被证监局责令购回违规减持股份并向上市公司上缴价差。

深圳证监局还提到，魏昌伟违规减持北交所股票，系该局辖区内首单北交所上市公司股东违规减持行为。

监管向违规减持出击

在近期A股的一波大涨中，北交所二级市场也有所表现，北证50指数单日一度涨逾20%，并在盘中站上1100点。

数据显示，9月24日至10月8日，北证50均收涨。其中，10月8日，该指数报收1098.43点，涨24.71%，当天盘中，北证50最高点位1115.76点。当天，北交所全部253只个股成交额高达332亿元。

市场大涨，减持抬头，在上述行政处罚落地前，北交所即公开表态，从严打击惩处违规减持行为。

据北交所官网10月10日消息，该所发现个别投资者通过大宗交易自大股东处受让股份后，短期内卖出，违反了相关监管规定。北交所并称，将有关线索移送证监会，并配合相关部门依据《证券法》及证监会有关股份减持的制度规定，对上述违法违规行为进行进一步调查处理。

“北交所对违规行为的从严从快予以查处，有利于规范股东的股份减持行为，减少或避免类似违规减持情况的出现，也有利于夯实北交所市场长期稳定发展的基础。”中国小康建设研究会经济发展工作委员会专家余伟对记者表示。

“对于限售股，是否可以直接系统限售，无法委托卖单，或可减少或杜绝违规减持卖出的可能性。同时，针对违规减持的处罚，是否会作出金额处罚。”余伟同时提到。

(本文来自第一财经)