海量财经丨金融AIC股权投资试点范围扩大至18个城市 北广深“首单”落地

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来源：【海报新闻】

海报新闻记者 孙佃潇 北京报道

近日，金融监管总局明确，将金融资产投资公司（简称“金融AIC”）股权投资试点范围由上海扩大至北京、天津、上海、重庆、南京、杭州、合肥、济南、武汉、长沙、广州、成都、西安、宁波、厦门、青岛、深圳、苏州等18个城市。海报新闻记者经梳理获悉，北广深等多地“首单”已落地。

放宽股权投资金额和比例限制

在金融监管总局印发的《关于做好金融资产投资公司股权投资扩大试点工作的通知》（以下简称《试点工作通知》）中，海报新闻记者注意到，纳入金融资产投资公司股权投资试点范围的地区应满足经济实力较强、科技企业数量较多、研发投入量较大、股权投资活跃等条件。金融监管总局结合试点工作开展情况，有序推动将试点范围扩大至符合条件的地区。

同时明确，按照相关限额要求稳妥开展业务。金融资产投资公司表内资金进行股权投资的金额不得超过公司上季末总资产的10%、投资单只私募股权投资基金的金额不得超过该基金发行规模的30%。

事实上，2020年以来，大型商业银行下设的金融资产投资公司已先期在上海开展股权投资试点。据金融监管总局有关司局负责人介绍，先期在上海开展股权投资试点，探索了路径，积累了经验，锻炼了队伍，已具备扩大试点的条件。

与上海试点相比，这次扩大股权投资试点在政策上主要做了哪些调整？对此，金融监管总局有关司局负责人介绍，《试点工作通知》对上海试点政策主要做了以下调整：一是适当放宽股权投资金额和比例限制。将金融资产投资公司表内资金进行股权投资的金额占公司上季末总资产的比例由原来的4%提高到10%，投资单只私募股权投资基金的金额占该基金发行规模的比例由原来的20%提高到30%。二是进一步完善尽职免责和绩效考核体系。指导金融资产投资公司按照股权投资业务规律和特点，落实尽职免责要求，完善容错纠错机制，建立健全长周期、差异化的绩效考核体系。

多地首只金融AIC股权投资基金落地

记者经梳理获悉，今年6月，国务院办公厅印发的《促进创业投资高质量发展的若干政策措施》中提出，扩大金融资产投资公司直接股权投资试点范围。支持金融资产投资公司在总结上海试点开展直接股权投资经验基础上，稳步扩大试点地区范围，充分发挥金融资产投资公司在创业投资、股权投资、企业重组等方面的专业优势，加大对科技创新的支持力度。

在此背景下，8月29日，金融监管总局会同北京市、国家发展改革委召开推进金融资产投资公司股权投资扩大试点座谈会。会议指出，近年来，北京市围绕推进国际科技创新中心建设，持续健全多层次科创金融组织体系、多元化金融产品服务体系和多维度科创金融支撑体系，许多工作走在全国前列，开展股权投资试点基础扎实、优势突出。

而在上个月，也就是上述试点范围扩大的政策公布前，北京已落地首单股权投资试点业务。9月20日，有媒体报道称，近日，北京国有资本运营管理有限公司联合工银金融资产投资有限公司、北京金融街资本运营集团有限公司、北京股权交易中心有限公司在西城区发起设立科创股权投资基金——北京工融顺禧基金。该基金总规模20亿元，将重点支持北交所上市前创新型中小企业和专精特新企业，助力北京构建现代化产业体系，培育壮大战略性产业集群。

据悉，北京工融顺禧基金是金融AIC股权投资试点业务在北京开展后设立的首只股权投资基金，该笔投资则是推进北京试点业务落地的首单项目。

新政发布后，深圳、广州等多地也加紧推进业务落地。例如，9月27日，深圳市罗湖区政府与交银投资已达成深圳首只金融AIC股权投资基金的合作意向，拟发起设立总规模100亿元的产业基金，聚焦人工智能、低空经济、高端装备、新一代电子信息、绿色低碳及新材料等重点战略新兴产业，率先响应落实扩大试点工作。

9月29日，工商银行广州分行联合工银资本、广州产投资本、广发信德共同意向发起金融资产投资公司试点股权投资基金并举行合作签约，标志着广州首只金融AIC股权投资基金正式启动。此次达成意向的基金规模为100亿元，重点投向广州区域新一代信息技术、新能源汽车、生物医药与健康、新能源与节能环保、智能装备与机器人等战略新兴产业。

中国银行研究院研究员叶怀斌在接受媒体采访时表示，当前，以信贷为主体的间接融资仍占据我国社会融资的主导地位，与科技金融相适配的风险投资、创业投资发展仍不充分。扩大金融资产投资公司试点，对发展科技金融具有重要意义，是鼓励发展创业投资的重要举措。一方面，我国已具备扩大试点的条件，扩大试点将为科技金融发展提供增量资金。另一方面，扩大试点也有助于充分利用银行系统丰富的客户资源和风控经验，提升创投的成功机率。

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