上海交大昂立股份有限公司关于公司续聘会计师事务所的公告

证券日报

证券代码：600530 证券简称：交大昂立 公告编号：临 2020-013

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

上海交大昂立股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开了第七届董事会第十七次会议，会议审议通过了《公司2020年度续聘会计师事务所的议案》和《公司2020年度续聘内控审计会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构，同意将上述议案提交公司股东大会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

2、人员信息

截至2019年末，立信拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

3、业务规模

立信2018年度业务收入37.22亿元，2018年12月31日净资产1.58亿元。2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务，收费总额为7.06亿元。所审计上市公司主要分布在：制造业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业 （20家）、房地产业（20家）、交通运输、 仓储和邮政业（17家），资产均值为156.43亿元。

4、投资者保护能力

截至2018年末，立信已提取职业风险基金1.16亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5、独立性和诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

立信2017年受到行政处罚1次，2018年3次，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

（二）项目成员信息

1、人员信息

（1）项目合伙人从业经历：

姓名：鲁晓华

（2）签字注册会计师从业经历：

姓名：徐立群

（3）质量控制复核人从业经历：

姓名：郑帼琼

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

（三）审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

2019年度会计师事务所上市公司年报审计及内部控制审计费用合计120万元，其中会计师事务所上市公司年报审计费100万元，内部控制审计费用20万元，2020年度会计师事务所上市公司年报审计及内部控制审计费用合计120万元，其中会计师事务所上市公司年报审计费100万元，内部控制审计费用20万元。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解，并对其在2019年度的审计工作进行了审查评估，认为立信在执行2019年度财务报表审计及内控审计工作时，工作勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的执业准则，能够实事求是的发表相关审计意见，真实、准确的反映公司财务状况和经营成果。鉴于此，审计委员会经讨论研究后，向公司董事会提议2020年度续聘立信为公司财务和内部控制审计机构，并提交公司董事会及股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事已对续聘公司2020年度审计机构的事项发表了同意的事前认可及独立意见，一致认为：

1、立信具备为上市公司提供审计服务的专业经验和能力，在担任公司审计机构期间，能够做到“独立、客观、公正”的执业准则，认真履行职责，公允合理地发表独立审计意见，出具的报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，较好地完成了2019年度的各项审计工作；

2、董事会履行的续聘及审计费用议案，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，所确定的2020年度审计费用合理。同意续聘立信为公司2020年度财务审计及内控审计机构，并提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议及表决情况

公司于2020年4月27日召开的第七届董事会第十七次会议分别以“同意11票，反对0票，弃权0票”审议通过了《关于2020年度续聘会计师事务所的议案》及《关于2020年度聘请内控审计会计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2020年度财务审计及内控审计机构，并同意公司2020年度上市公司年报审计费用为100万元，内部控制审计费用20万元。董事会会议的召集、召开和表决程序及方式符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海交大昂立股份有限公司

董事会

二二年四月二十九日